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12家新三板川企因多種違規行為被處罰!都與錢和信披有關

2019-12-07 09:05 文章來源:金融投資報 作者:

【導讀】 2019年以來,共計有12家新三板川企因為各種各樣的違規行為受到全國股轉公司的相應處罰.

近日,全國股轉公司對新三板川企諦聽科技(836554)實控人非法占資3703萬元、極速十九(832483)違規借出資金2492.5萬元的違規行為,作出了通報批評的紀律處分,并記入誠信檔案;對ST民生冷(835479)信息披露違規,作出了終止其股票掛牌的決定。經《金融投資報》記者盤點,2019年以來,共計有12家新三板川企因為各種各樣的違規行為受到全國股轉公司的相應處罰。

“與主板公司一樣,作為公眾公司的新三板公司,同樣需要認真執行公眾公司的相關規定,履行公眾公司的責任和義務。這不僅是《公司法》《證券法》的要求,也是實施公司治理,打造‘百年老店’的必由之路。”四川省智見誠律師事務所合伙人、主任律師楊川平表示。

諦聽科技:實控人非法占資3703萬

全國股轉公司查明,諦聽科技(836554)及其相關當事人存在以下違規事實:2018年4月至8月期間,公司向控股股東、實際控制人、董事長兼總經理李程,董事會秘書、財務負責人、董事兼副總經理聶卓提供借款120萬元、10萬元。同時,公司向其余四位自然人銀行賬戶轉賬3703萬元,經核查,上述資金實際用于李程資金周轉。李程使用公司資金構成資金占用,且公司未履行審議程序及信息披露義務,占用金額占公司2017年末經審計凈資產的比例超過100%。

公司于2018年6月2日、3日分別與環球幣樂數字有限公司(以下簡稱“環球幣樂”)簽署《項目運營權轉讓協議書》和《數字金庫及相關服務交割書》,以零對價將“數字金庫”項目經營權、運營權和管理權轉讓給環球幣樂,公司董事長李程在2018年5月至2018年11月期間為環球幣樂的控股股東及法定代表人,上述交易構成關聯交易,但公司未對該無償轉讓行為進行信息披露。

此外,公司職工監事于2018年7月離職,公司監事會成員人數低于法定要求,公司未選舉增補新監事成員且未披露上述人員變動情況。

諦聽科技的上述行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱《業務規則》)第1.4、1.5、4.1.1條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第三十八條、第四十八條的規定。

李程作為控股股東、實際控制人、董事長兼總經理,占用公司資金違反了《業務規則》第4.1.4條的規定,未能忠實、勤勉地履行職責,對公司上述違規行為負有責任,違反了《業務規則》第1.4、1.5條的規定。

聶卓作為董事會秘書、財務負責人、董事兼副總經理,未能忠實、勤勉地履行職責,對公司上述違規行為負有責任,違反了《業務規則》第1.4、1.5條的規定。

鑒于上述違規事實和情節,全國股轉公司給予諦聽科技通報批評的紀律處分,并記入誠信檔案。給予李程、聶卓通報批評的紀律處分,并記入誠信檔案。

另悉,2019年3月5日,公司公告稱,根據成都高新區人民法院執行裁定書,李程及其擔任法定代表人的公司所涉民事案件未按期執行,導致其被限制消費。

極速十九:違規借出資金2492.5萬

全國股轉公司經查明,極速十九(832483)涉嫌存在以下違規事實:四川博宇世紀投資有限公司(系掛牌公司的控股股東北京博宇新光投資有限公司之母公司)于2018年5月,拆借掛牌公司的資金2492.5萬元。上述行為發生后,掛牌公司未及時履行審批程序及信息披露義務。

公司上述行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱《業務規則》)第1.4、1.5條及《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則》(以下簡稱《信息披露細則》)第四十八條的規定。時任公司董事長周鵬未能忠實、勤勉地履行職責,對上述違規行為負有責任,違反了《信息披露細則》第四十九條,《業務規則》第1.4條、1.5條、4.1.4條的規定。時任公司董事會秘書李敏未能忠實、勤勉地履行職責,違反了《業務規則》第1.4條、1.5條,《信息披露細則》第四十九條的規定。

鑒于上述違規事實及情節,根據《業務規則》第6.2條、6.3條的規定,全國股轉公司作出如下決定:給予極速十九通報批評的紀律處分,并記入誠信檔案。給予周鵬、李敏通報批評的紀律處分,并記入誠信檔案。

事實上,今年以來,極速十九可謂“流年不順”。8月份的時候,極速十九收到全國股轉公司年報問詢函。全國股轉公司針對上述公司在2018年年報中涉及的關聯交易、收入確認、實際控制人及其關聯方占用資金、存貨和應收賬款及其壞賬準備金計提等問題,要求相關公司做出書面說明。

ST民生冷:信息披露違規被摘牌

同時受到處罰的還有ST民生冷(835479)。其原因為,公司未能按照規定時間披露年度報告。根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱《業務規則》)第4.5.1條第(三)項的規定,全國股轉公司于作出終止其股票掛牌的決定。

根據《業務規則》第4.5.2條的規定,全國股轉公司要求ST民生冷應在收到終止股票掛牌決定后,及時披露終止掛牌公告,積極應對投資者訴求。主辦券商應指定專門人員負責相關事宜并披露聯系方式,協助做好投資者的溝通工作,指導公司妥善解決投資者訴求。

記者注意到,目前在信息披露方面違規的掛牌公司并非個別,2019年以來,在新三板川企中就有如下掛牌公司在信息披露方面受到處罰。搜搜電商(835325)和天意天映(839022)由于未披露2018年年度報告,大眾生態(836043)未能在2019年8月31日前披露2019年半年報。根據相關規定,全國股轉公司對其作出了終止掛牌的決定。

議中股份(836855)未及時審議和披露關聯交易、違規對外擔保、未及時披露重大訴訟及掛牌前大額擔保等多項違規行為;健佰氏(834887)未及時履行關聯交易審議程序和信息披露義務。

根據相關規定,全國股轉公司對上述掛牌公司進行了問詢和風險提示,并對議中股份及相關責任主體采取了出具警示函的自律監管措施。ST博世德(833191)及其董事長、信息披露負責人龔學鈺因信息披露違規,被全國股轉公司出具警示函。

今年8月以來,環科股份(872966)、藍源傳媒(833573)和觀想科技(832584)先后收到全國股轉公司年報問詢函。全國股轉公司針對上述公司在2018年年報中涉及的關聯交易、收入確認、實際控制人及其關聯方占用資金、存貨和應收賬款及其壞賬準備金計提等問題,要求相關公司做出書面說明。

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